合规调查问卷
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合规调查问卷
感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题，现在我们就马上开始吧！
Q1:请问您是？
支行客户经理
支行柜员
总经理助理及以上
中台部门员工
后台部门员工
Q2:请问您单位的员工行为管理主要由谁负责？
内控合规干部
内控合规经理
单位“一把手”
营业经理
会计经理
Q3:您单位是否按规定进行了员工网格化管理？
是
否
Q4:请问您所在网格的格长是？
选项1
Q5:所在业务领域的域长是？
选项1
Q6:您所在单位开展开展案例警示教育的频率如何？
每月开展
每个季度开展
每半年开展
不知道
未开展
Q7:您所在单位开展飞行检查的频率如何？
不知道
未开展
每季度开展
每半年开展
每月开展
Q8:您所在单位是否对您进行过家访？
是
否
Q9:若开展家访，家访时间是？
选项1
Q10:您所在单位开展员工谈心谈话的频率如何？
未开展
每月开展
每季度开展
每半年开展
不定时，按需开展
Q11:您所在单位开展反洗钱培训的频率如何？
不知道
未开展
每季度开展
每半年开展
每月开展
Q12:针对总分行的相关培训及会议，您所在单位是否按要求开展转培训。
否
是
Q13:若开展转培训，一般由谁负责培训？
内控合规经理
内控合规干部
单位“一把手”
Q14:在日常工作和与同事交往过程中，您身边是否发生过以下事件？
身边有同事参与民间借贷或非法集资
有在外兼职或经营、开办企业、商铺的情况
有涉黄、涉赌、涉毒、涉黑的
有上班时间炒股的
有帮助客户输入密码、转账交易、保管银行卡、UKEY的
有发生客户投诉被欺骗、非客户本人操作等
所在机构负责人指使、强迫员工办理违法、违规业务的
信用卡套现的
其他异常行为的
没有发现过
Q15:您是否熟知我行员工行为十禁等相关禁止行为的规定？
不了解
知道一些
都知道
没培训过
Q16:您认为目前我行员工行为管理是否有效？
不是很有效果
行为管理太紧、太复杂
管控手段有限，无法覆盖员工八小时工作内外情况
建议进一步加强管理，防范风险
效果明显，员工能够进一步规范自己行为
Q17:您认为目前员工行为管理哪些方面需要改善？
进一步明确管理职责与管理架构
应加强员工培训与警示教育
员工行为排查手段需进一步提升
员工行为排查可保留一定容忍度，对员工以教育为主
完善员工申明与申报机制，保护员工正常交易行为
Q18:您是否知悉、了解你身边的违规、违法案例？
了解一些同业案例
了解我行案例
不了解
不关心
Q19:您对我行的员工行为管理、案件风险管理的相关建议或意见。
选项1
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