银行理财子公司竞争力评价问卷调查 - 问卷调查调研模板

Q1:【自身投资能力】目前公司已发行或具备发行能力的理财产品种类有哪些？

监管范围内全部类型理财产品

权益类、混合类理财产品为主，固收类及现金管理类理财产品为辅

固收类及现金管理类理财产品为主，少量类固收、权益类理财产品

仅包括固收类及现金管理类理财产品

Q2:【量化分析能力】是否具备完备且精细化的量化分析能力？（可多选）

具备资产配置与组合管理量化分析能力，可以实现为投资决策服务

具备风险与绩效分析能力，可以实现内部精细化管理

具备独立估值能力，可以实现理财产品净值化管理

不具备独立估值等量化分析能力

Q3:【产品创新能力】面对市场需求变化或新的业务趋势，通常创新设立一只理财产品的时间周期？

1周内

2周内

1月内

1月以上

Q4:【ESG投资】是否践行ESG投资理念？

已发行ESG专属理财产品

暂未发行ESG专属理财产品，但涉及相关ESG产品资产配置

暂无ESG专属理财产品及相关资产配置

其他方式（请详细说明）

Q5:【客户服务能力】如何评价公司对以客户为中心的需求响应能力和极致体验的客户旅程服务能力？

具备数智化客户服务能力，智能化感知客户需求，可以根据客户画像提供定制化、综合化的客户服务，客户体验和满意度高

具备相对完善的客户服务能力，客户体验和满意度尚可

重视客户经营与客户服务，开始布局相关能力建设

提供基础性的一般化客户服务

Q6:【渠道合作能力】是否已构建良性的渠道合作生态？

已构建良性的渠道合作生态，与同业银行、基金、证券、信托等开展密切的业务合作和能力共建

初步布局渠道合作生态，与同业银行等开展业务合作

理财产品以服务母行为主，有少量产品输出

理财产品仅为母行服务

Q7:【科技建设能力】是否具备完善的信息科技架构及应用系统支撑？

完善的信息科技架构，具备业务全链条的信息系统支撑，满足自主可控

信息系统以采购成熟产品为主，满足日常业务开展和精细化业务管理要求

信息系统以采购成熟产品为主，仅支持日常业务开展

信息系统建设仅满足监管基础要求

Q8:【金融科技应用】是否应用金融科技手段来提升业务及管理与运营质效？（可多选）

客户画像与洞察

投资研究

投资顾问

风险管控（包括风险预警、舆情监测等）

管理与运营（包括机器人、流程自动化等）

决策分析

客户服务

暂无金融科技应用

其他方式（请详细说明）

Q9:【金融科技人才】公司金融科技人才占比？

50%以上

35%~50%

15%~35%

15%以下

Q10:【数字化转型能力】是否已经开展数字化转型工作？

已规划明确的数字化转型顶层战略，并全面开展数字化转型实践工作

已规划明确的数字化转型顶层战略，并初步开展数字化转型实践工作

暂未规划明确的数字化转型顶层战略，但已初步开展数字化转型实践工作

暂未开展数字化转型工作

Q11:【理财规模】2021年12月31日公司公募净值理财产品余额为：

1万亿以下

1万亿~1.5万亿

1.5万亿~2万亿

2万亿及以上

Q12:【产品类型结构】2021年12月31日公司理财产品结构：

公司固定收益类及现金管理类理财产品占比为：

公司混合类理财产品占比为：

公司权益类理财产品占比为：

公司商品及金融衍生产品占比为：

Q13:【公司治理】2021年公司股东及股权是否发生变动：

是

否

Q14:【公司治理】2021年公司高管是否发生变动：

是

否

Q15:【公司治理】2021年12月31日公司公募净值理财产品收入总额为：

10亿以下

10~15亿

15~20亿

20亿以上

Q16:【投研团队】公司投研团队的人员规模为：

20人以下

20~50人

50~100人

100人以上

Q17:【投研团队】本年度公司投研团队的流失率为：

15%以下

15%~35%

35%~50%

50%以上

Q18:【投资管理及风险管理过程】公司是否具有稳定可靠的投资管理流程：

是

否

Q19:【投资管理及风险管理过程】投资委员会决策和基金经理独立决策是否得到有效执行：

是

否